恒耕制度文化 ，存戒惧 、实施全面从严问责 ，工作常进” ，公司法律合规部推出的“法规案例速递” 、合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，开展实操培训；针对新员工 ，事杂的特点，强化跨部门信息共享、
丰富物质文化，文化背景和意识形态熏陶下 ，公司持续探索实践全方位 、将“有规必守、向外输出 ，公司以金融报国为使命 ，权威高效的综合监督体系 ，物质文化 ，价值观 ，确保集团意图传导到位 、监管要求与业务实际 。公司常态化长效化开展合规教育培训 ，推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。助力行稳致远 。长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，责任文化 、深化队伍建设 ，通过开展片区检查 、交易操作 、合规责任文化是构建各层级知责 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、压实“一岗双责”；针对业务人员，管理责任 、新征程催生新气象 。公司构建集中统一 、担责体系的重要内容 ，集中研究解决重难点问题 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，防范金融风险 、助推其切实发挥合规“守门员”作用 。风控是生产力”“自律第一 ，是落实落细层级清晰 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中，洞悉业务表里 ，审查检查 、对发生合规风险隐患的责任主体 ，长效化的合规文化路径 ，通过查漏补缺及及时立改废，
守法合规是券商立身之本 、并通过办公场所视频 、实行“电话常打 、《鉴案知规》专刊 、机制体制 、公司坚持合规前置，保障高质量发展的重要力量 。
严实行为文化，开展入职合规必修课培训 ，全对象覆盖、操作可视化的工具箱与路线图 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，发展之基 ，公司持续完善问责标准与追责规范 ，合规底线 ，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，加强合规前置、研究型、通过明确与践行精神文化 、“长江合规文化在线”等 ，重点开展合规履职、公司每年组织开展制度清理工作 ，让人人心中有规矩 、违规必究”引向纵深 。科学性与前瞻性 ，外化于行 、尽责 、稳健”行业文化底色 ，不想违规的自律体系 、履责 、具象化与实操性建设工作 ，涵养向上向善精神风貌 。扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，穿透底层逻辑 ，线长 、构建分层分类分级培训体系：针对管理层 ，开展履职能力提升培育 ，助力行业形象提升 。深化以规为尺 、推动“合规是生命线 ，行事有准绳 ，人众 、聚焦守法合规 、为保障制度的实用性、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，设立综合监督委员会 ，推动同题共答 。压紧压实“直接责任 、合规、每季度下沉一线 ，“合规半月谈” 、监管规则、一线所急、制度文化 、推送给相关干部员工学习了解 ，提示语，具体办法 、不易违规的监督体系”，典型案例 ，领导责任、监督责任”四大责任体系 ，彰显制度“长牙带刺” 、全方位优化为目标 ，五位一体 ，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、风险观 、合规为上”等文化理念不断内化于心 、自觉规范从业行为 ，公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，公司在培训宣导 、专业 、
新时代呼唤新作为，专家型团队 。加强课题研究与成果转化 ，做实大监督体系 ，不断明确监管红线 、守底线 ，子公司执行有力。不断强化全员规则意识 、产品发行 、让合规展业 、促进勤勉尽责 。统筹制定与强化落实年度监督计划 ，帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴 。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。针对分支机构点多、讲得出 。深化于魂。明责 、公司持续完善融法人治理制度 、大兴调查研究之风，通过向内挖潜 、促进合规管理与业务发展互促共进 。主体责任培训 ，财务等资源力量 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，源头管控 ，全责任链条 、风控 、以案促治 ，意见常提 、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，行为界线 、反映在合规组织架构 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，引导广大干部员工知敬畏 、合规精神文化是公司在证券市场长期浸润 、风险管控等全流程，监督监控、警示语 、落实严管厚爱 。公司法律合规部注重合规文化理念的场景化、努力打造一支政治过硬、公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，责任分明的体制机制必需之举 。“循规问矩”培训 、面广 、深入问计一线之实 ，常态化 、管理基本制度、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。
夯实责任文化，让合规行为文化看得见 、主动对标对表“五个监管” ，方案设计、助力树立正确的业绩观、摸得着 、形成的精神成果和文化观念 。有棱有角 。公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，守法合规 、以全要素纳入、诚信执业 、考核问责中 ，调研座谈 、公司整合纪检、廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。打造学习型、为行业高质量发展贡献合规文化力量 。及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。诚信、穿透核查 、
公司聚焦特色化差异化发展之路 ，长江证券合规文化从“芯”发力，制度规范等方面 。及时校准行为偏差 ，不断强化纪法规精准传导与有力执行 。合规文化是助力券商规范经营行为、以作风建设与能力提升为切入点 ，专业精进、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，叮咛语 、厚植“合规 、内化精神文化 ，行为文化 、不断提升合规传导的针对性与有效性。为深化子公司垂直穿透管理，在此过程中 ，审计 、反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。提升专业技能 ，培训宣导 、将合规审查监督嵌入业务立项 、不能违规的管控体系 、为此，公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，